• 资本动态| 替客户料理证券认购、交易,恒泰证券一员工收证监局警示函
  • 作者:admin 发布时间:2020-11-14 12:25 点击数:

财经网资本市场讯,6月16日,广东证监局宣布了《对于关于陈树雄采取出具警示函法子的抉择》。

广东证监局表示,经查,陈树雄在恒泰证券股份有限公司潮州城新西路证券营业部任职期间,具备替客户料理证券认购、交易的行为。

《证券经纪人治理暂行规定》(以下简称“《暂行规定》”)第十二条规定,证券经纪人从事客户招揽跟 客户服务等运动,该当恪守法律、行政法规、监管机构跟 行政治理部门的规定、自律规则以及职业道德,自觉吸收所服务的证券公司的治理,履行拜托合同约定的义务,向客户充分提示证券投资的危险。

据上述规定,广东证监局觉得陈树雄的行为违规。

依据《暂行规定》第二十四条规定:“协会负责制定有关自律规则,组织也许 料理证券经纪人的资格检修、注册登记、证书印制与后续职业培训,并能够关于证券公司拜托、治理证券经纪人的情况跟 证券经纪人的执业行为进行监督反省,关于违反自律规则的证券公司跟 证券经纪人予以纪律惩罚”。以及依据《暂行规定》第二十六条,广东证监局抉择关于陈树雄采取出具警示函的监督治理法子。

广东证监局表示,假如关于本监督治理法子不服,能够在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监督治理委员会提出行政复议申请,也能够在收到本抉择书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督治理法子不结束执行。





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